互联基金 : 南方中证互联网指数证券投资基金(LOF)产品资料概

发布时间:2021-12-13编辑:admin

  详见《南方中证互联网指数证券投资基金(LOF)招募说明书》第十部分“基金的投资”。

  (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

  申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时

  收取,除对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产外,不低于赎回

  注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。

  本基金收取0.02%/年的指数使用许可费,收取下限为每季人民币50000元。

  投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

  标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市

  标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现存在差异,

  因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大,增加基金投资成本,并有可能因

  标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司状况、投资人心理和

  交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生

  基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数表现之间产生差异的

  根据基金合同的规定,如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,

  或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认

  为原标的指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数

  推出时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在按监管部门要求履行适当

  程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称,基金的投资组合随之调整,基

  金收益风险特征可能发生变化,投资人需承担投资组合调整所带来的风险与成本。

  本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),除与其他

  仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大

  幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭

  证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的

  风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托

  协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;

  存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行

  人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差

  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可能由于各

  种原因停止对指数的管理和维护,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个

  工作日向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式,与其他

  基金合并、或者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。投资

  人将面临更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金合并、或者终止基金合同等风

  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,基金管理人应按照

  指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基

  金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在

  标的指数的当前成份股可能会改变、停牌或摘牌,此后也可能会有其它股票加入成为

  该指数的成份股。本基金投资组合与相关指数成份股之间并非完全相关,在标的指数的成

  份股调整时,存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法及时买卖成份股,从而影响本基

  金对标的指数的跟踪程度。当标的指数的成份股摘牌时,本基金可能无法及时卖出而导致

  本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市,且指数编制机构

  暂未作出调整的,基金管理人应当按照持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时

  对相关成份股进行调整,但并不保证能因此避免该成份证券对本基金基金财产的影响,当

  基金管理人对该成份股予以调整时也可能产生跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。

  在《基金合同》生效且本基金符合上市交易条件后,本基金将在深圳证券交易所挂牌上

  市交易。由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌,投资者在停牌期间不能买卖基金,

  产生风险;同时,可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险;另外,当基金份额持

  有人将基金场内份额转托管至场外后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时,

  本基金在证券交易所的交易价格可能不同于基金份额净值,从而产生折价或者溢价的

  情况,虽然基金份额净值反映基金投资组合的资产状况,但是交易价格受到很多因素的影

  响,比如中国的经济情况、投资人对于中国股市的信心以及本基金的供需、市场流动性情

  本基金基金合同生效后,若本基金连续30个工作日出现基金份额持有人数量不满200

  人或者基金资产净值低于1亿元的,基金合同应当终止,无需召开基金份额持有人大会。

  (3)基差风险:是指股指期货合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的

  (4)保证金风险:是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所

  (5)杠杆风险:因股指期货采用保证金交易而存在杠杆,基金财产可能因此产生更大

  (7)操作风险:是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统

  证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导

  致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:1、政策风险。2、经济周期风险。3、利率风

  险。4、上市公司经营风险。5、购买力风险。6、信用风险。7、债券收益率曲线、再投资风险。

  在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对

  信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平,造成管理风险。

  基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。

  本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接受投资者的申

  购和赎回。由于国内股票市场波动性较大,在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况,

  如果在这时出现较大数额的基金赎回申请,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风

  本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流

  动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可实

  施备用的流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,

  包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期

  赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能

  产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动

  五、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券

  市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。

  销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险

  评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律

  文件中风险收益特征的表述可能存在不同,但销售机构向投资人推介基金产品时,所依据

  的基金产品风险等级评价结果不得低于基金管理人作出的风险等级评价结果。投资人在购

  买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

  南方中证互联网指数证券投资基金(LOF)由南方中证互联网指数分级证券投资基金转

  型而来。南方中证互联网指数分级证券投资基金为契约型开放式证券投资基金,经中国证

  监会2015年5月12日证监许可[2015]887号文注册募集,并于2015年7月1日正式成立。

  经中国证监会2020年8月31日证监许可[2020]1992号文《关于准予南方中证互联网指数

  分级证券投资基金变更注册的批复》,南方中证互联网指数分级证券投资基金于2020年10

  月29日召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于南方中证互联网指数分级证券投

  资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》。自2020年12月1日起,《南方中证互联网

  指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效,原《南方中证互联网指数分级证券投资基金基

  金合同》同日起失效。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事

  与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的

  一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁

  基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信

  息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存

  在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相

  投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务,并可自主

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